ЗАСОБИ ПОПЕРЕДНЬОЇ ПЕРЕВІРКИ

Згідно КПК України при перевірці повідомлення про злочин дізнавач орган дізнання, слідчий, керівник слідчого органу вправі отримувати пояснення, зразки для порівняльного дослідження, витребувати документи і предмети, призначати судову експертизу, брати участь в її виробництві і отримувати висновок експерта упродовж розумного строку, проводити огляд місця події, документів, предметів, трупів, огляд, вимагати виробництва документальних перевірок, ревізій, досліджень документів, предметів, трупів , Залучати до участі в цих діях фахівців, давати органу дізнання обов'язкові для виконання письмове доручення про проведення оперативно-розшукових заходів 1 .

В даний час на практиці порядок отримання пояснень визначається виходячи із загальних принципів кримінального процесу. До таких принципів належать: заборона застосування фізичного або психічного впливу, погроз, обману, помилкових обіцянок і т.д. Однак часто пояснення не мають обов'язкових реквізитів, не містять необхідних і достатніх відомостей для прийняття одного з передбачених законом процесуальних рішень і т.п.

При отриманні пояснень в основному використовуються ті ж прийоми і рекомендації, які застосовуються при

1

Див. Ч. 1 ст. 144 КПК РФ в чинній редакції.

допиті. Однак тактика отримання пояснень володіє специфічними рисами, які відрізняють її від тактики допиту. Це пов'язано з тим, що перша не має правової регламентації, і, крім того, не забезпечується заходами процесуального примусу.

Виклик особи для отримання пояснення не може бути здійснений за повісткою, так як на етапі попередньої перевірки процесуальний статус особи, у якого передбачається отримання пояснення, ще не визначений.

Спочатку опитуваному має бути запропоновано розповісти про відомі йому обставини події, після чого йому можуть бути задані уточнюючі і контрольні питання. Навідні запитання не допускаються.

Відомості, отримані від опитуваного, фіксуються на бланку пояснення. У ньому має бути зазначено: місце і дата отримання пояснення, посаду, звання та прізвище особи, яка отримала його, дані про особу, що дав пояснення. Запис повинен вестися від імені опитуваного. У поясненні повинні бути відображені всі істотні питання, необхідні для прийняття процесуального рішення.

Пояснення пред'являється опитуваному для прочитання або прочитується на його прохання вголос. При цьому повинно бути роз'яснено право вимагати внесення доповнень і виправлень.

У поясненні повинна бути зроблена відмітка про те, що запис зроблено правильно або пояснення написано власноруч. Кожна сторінка пояснення підписується особою, яка дала його, а остання сторінка, крім того, посадовою особою, яка одержала пояснення.

Нерідко отримання пояснень проводиться досить швидко, прямо на місці події. Опитування в таких випадках спрямований в першу чергу на те, щоб з'ясувати, чи є ознаки злочину чи ні (наприклад: хто є потерпілим, кому і який збиток заподіяно), отримати розшукову інформацію щодо підозрюваних осіб (опис зовнішності можливих злочинців, способи проникнення на місце події, шляхи відходу злочинців). Коли необхідності в невідкладному опитуванні немає, виклик особи для отримання пояснення здійснюється або особистим запрошенням, або але телефону.

Найчастіше результати таких опитувань фіксуються матеріально (запис в бланку пояснення, складання рапорту, запис в робочому блокноті). Однак усне опитування, коли слідчий просто уточнює, що цікавлять його деталі, також виправдовує себе. Наприклад, немає необхідності матеріально фіксувати результати, коли опитування очевидців події проводиться, щоб визначити тактику огляду місця події. У таких випадках отримання пояснень займає мінімум часу і зазвичай зводиться до кількох питань і відповідей на них.

Незважаючи на те що, що КПК передбачив можливість використання в якості доказів відомостей, отриманих в ході перевірки повідомлення про злочин, остаточні висновки у справі не повинні грунтуватися тільки на даних, що містяться в поясненні; вони підлягають самої ретельній перевірці та оцінці в сукупності з іншими доказами, оскільки законом не передбачена відповідальність у відношенні осіб, що дають пояснення, за відмову від дачі пояснення, або за дачу завідомо неправдивих пояснень.

Витребування предметів і документів та їх вилучення -

ще один засіб реалізації попередньої перевірки.

В ході попередньої перевірки уповноваженим особам доводиться знайомитися з документами, без яких не можна прийняти правильне рішення про порушення кримінальної справи або про відмову в такому. Це можуть бути документи, що встановлюють обставини, що характеризують перевіряється подія, наприклад, безпосередньо пов'язані зі злочинним подією (довідка-рахунок з ознаками підробки, акти інвентаризацій та інших документальних перевірок, розписки і довіреності) або встановлюють обставини, про які сказано в заяві (повідомленні) - довідка про звернення до медичного закладу, виписки з історії хвороби, проїзні документи.

Крім того, в процесі попередньої перевірки вимагаються документи характеризують особу потерпілого або підозрюваного (довідки про судимість, про місце прописки і проживання, характеристики з місця роботи, довідки з психоневрологічного та наркологічного диспансерів).

Тому виникає необхідність в цілях збереження слідів можливого злочину не тільки знайомитися з предметами і документами, а й вилучати їх для того, щоб вони не могли бути знищені або змінені зацікавленими особами. Матеріали можуть бути витребувані з будь-яких установ, підприємств або організацій (державних, громадських, приватних, комерційних і т.д.), а також від заявників та інших осіб. Вимога про подання предметів і документів може бути як усним, так і письмовим.

Як показує практика, найбільш ефективним є витребування документів і матеріалів шляхом вручення на місці письмового запиту до відповідної організації, підприємство, установа. Уже тоді уповноважений суб'єкт перевірки може оцінити обстановку і намітити подальші дії в залежності від поведінки особи, що займає документами або матеріалами. Крім цього, при такому порядку вилучення здійснюється швидше, а зацікавлені особи позбавляються можливості видати матеріали в повному обсязі.

У деяких випадках можливе отримання матеріалів шляхом запиту до вищестоящої організації або на адресу посередницьких фірм. Що стосується окремих громадян, то найбільш ефективним в цьому сенсі є витребування матеріалів і документів за місцем їх знаходження з використанням фактора раптовості.

В інших випадках, коли витребування на місці неможливо (підприємство або особа знаходяться в іншому місті або регіоні), письмовий запит надсилається поштою, телетайпом, факсом. У запиті звичайно вказуються терміни, протягом яких необхідно представити матеріали. У всіх випадках копію запиту необхідно долучати до матеріалів перевірки для того, щоб підтвердити виробництво перевірочних дій.

Таким чином, уповноважена особа, приймаючи рішення про витребування предметів і документів, має передбачати, що вони можуть бути не тільки не видані (або видані частково), а й згодом навмисно втрачені або знищені.

Вимога про виробництво документальних перевірок, ревізій, досліджень документів, предметів, трупів і залучення до участі в цих діях фахівців.

Вимога про виробництво документальних перевірок та ревізій детально не врегульовано Кримінально-процесуальним кодексом РФ. У ньому нічого не сказано про те, що таке документальні перевірки, ревізії, який порядок залучення до них фахівців, а також хто і коли може виступати в ролі фахівця. Різниця між поняттями позначено тільки па відомчому рівні - в наказах Міністерства фінансів РФ. Так, в п. 4 Положення [1] визначаються види контрольних заходів, які здійснюються в ході контрольно-ревізійної роботи. До них віднесені: ревізія, перевірка і попереднє вивчення документів ревізується.

Ревізія являє собою систему обов'язкових контрольних дій за документальною і фактичній перевірці законності і обґрунтованості, скоєних в ревизуемом періоді господарських і фінансових операцій ревізується організацією, правильності їх відображення в бухгалтерському обліку та звітності, а також законності дій керівника, головного бухгалтера (бухгалтера) та інших осіб , на яких відповідно до законодавства РФ покладено відповідальність за їх здійснення.

Документальна перевірка є одиничне контрольне дію або дослідження стану справ на певній ділянці діяльності об'єкта аудиту. Таким чином, головним критерієм, за яким проводиться відмінність між перевіркою та ревізією, є перелік перевірених питань.

Під час документальної перевірки головним чином контролюється дотримання законодавства в процесі здійснення економічної діяльності, а при проведенні ревізії, поряд із законністю, контролюється також доцільність і ефективність фінансово-економічної діяльності (або окремих операцій).

Проведення документальних перевірок та ревізій доручається фахівцям. У ст. 58 КПК РФ поняття фахівця вживається в широкому сенсі, тобто це може бути і експерт (криміналіст, судовий медик), і ревізор, і технолог і т.п.

Особа, яка призначається ревізію або іншу документальну перевірку, має:

  • • встановити підстави для виробництва ревізії, документальної перевірки;
  • • вибрати час і суб'єктів для проведення ревізії;
  • • правильно сформулювати завдання ревізору;
  • • правильно оцінити резз'льтати проведеної перевірки.

Лист з вимогою про виробництво документальної перевірки направляється керівникові даного підприємства (установи), в вищестоящу організацію або в підрозділи контрольно-ревізійних органів Мінфіну Росії. У листі суб'єкт, що призначає перевірку, визначає завдання перевіряючому особі. Зокрема, вказується, яка потрібна перевірка (повна або часткова) і за який період діяльності підприємства.

Після того, як з правоохоронних органів надійшов лист з вимогою провести ревізію, керівник даної організації або посадова особа контролюючого органу в 10-денний термін видає наказ або розпорядження про проведення ревізії та встановлює терміни її проведення та виконавців. На підприємстві створюється спеціальна комісія, за результатами діяльності якої складається акт, що містить систематизований виклад документально підтверджених фактів правопорушень, виявлених в ході перевірки, а також висновки і пропозиції перевіряючих але усунення виявлених порушень. В акті перевірки, що складається з трьох частин (вступної, описової, заключної), підлягають відображенню всі виявлені в процесі перевірки факти порушень законодавства про податки і збори і пов'язані з ними обставини, що мають значення для правильного прийняття рішення за результатами перевірки. В акті викладається сутність порушень з посиланням на конкретні статті нормативно-правових актів держави або відомчих інструкцій, а також загальне кількісне вираження наслідків зазначених порушень. Акт перевірки підписується всіма перевіряючими і з супровідним листом направляється до правоохоронного органу.

При оцінці результатів проведеної перевірки, особа, її призначають, аналізує всі виявлені перевіркою факти і зіставляє з уже наявною у нього інформацією. На підставі цього аналізу відбувається формування нових версій і подальше планування діяльності щодо виявлення та документування можливих злочинів.

Види документальних перевірок:

  • • арифметична перевірка, яка полягає в перевірці різних числових показників, які містяться в документах бухгалтерського обліку;
  • • інвентаризація, що представляє собою фактичне зняття залишків товарно-матеріальних цінностей для подальшого зіставлення з даними бухгалтерського обліку;
  • • інші документальні перевірки (призначаються і проводяться значно рідше) - зустрічні документальні перевірки, які засновані на пошуку протиріч при зіставленні різних примірників одного документа в різних підрозділах однієї організації або на різних підприємствах. Такі перевірки здійснюються без залучення фахівців, силами самих співробітників правоохоронних органів.

Направлення на дослідження різних об'єктів (предметів, документів, трупів) є одним з ефективних прийомів виявлення ознак злочину. Найчастіше такі дослідження проводяться, коли необхідно встановити ознаки злочинів, пов'язаних з незаконним обігом зброї, наркотичних засобів, підробкою документів; фальшивомонетничеством, а також дорожньо-транспортних злочинів та заподіяння тілесних ушкоджень.

Ці дослідження носять попередній характер і можуть бути криміналістичними, економічними, товарознавча, харчовими і ін. Результати проведення досліджень дають відповіді на такі питання, без вирішення яких не можна зробити обґрунтований висновок про наявність чи відсутність ознак злочину. Наприклад, чи є документ підробленим, чи є речовина наркотичною або психотропною, який хімічний склад речовини, представленого на дослідження, і т.д.

Значення розглянутих досліджень в стадії розгляду і дозволу повідомлень про злочини має велике значення, проте діючий закон не покладає на фахівців будь-якої процесуальної обов'язки і відповідальності.

Незважаючи на це, результати таких досліджень додаються до матеріалів попередньої перевірки і можуть бути як фактичними даними, на основі яких слідчий (дізнавач) приймає рішення про порушення кримінальної справи, так і стати доказами у кримінальній справі, якщо вони отримані і оформлені відповідно до закону .

Якщо після порушення кримінальної справи потерпілим або стороною захисту буде заявлено клопотання про виробництво судової експертизи, то але цих матеріалів призначається додаткова або повторна судова експертиза.

Виробництво слідчих дій в ході попередньої перевірки. Кримінально-процесуальний закон істотно розширив перелік слідчих дій, проведення яких можливе на етапі попередньої перевірки. Так, згідно з ч. 2 ст. 176 КПК України огляд місця події, предметів і документів може бути проведено до порушення кримінальної справи, при цьому виключається така умова, як випадки, що не терплять зволікання. Відомості ж, отримані в ході огляду, при певних умовах, наділяються статусом доказів 1 .

Частиною 4 ст. 178 Кримінально-процесуального кодексу РФ передбачена також можливість проведення огляду трупа до порушення кримінальної справи. При цьому він може бути частиною огляду місця події, а може здійснюватися як самостійна слідча дія (коли виявлений під час обшуку або вже вивезений з місця події). В останньому випадку складається окремий протокол.

Говорячи про проведення огляду на етапі попередньої перевірки, слід зазначити, що в законі є істотне протиріччя, що стосується умов проведення цієї слідчої дії, регламентованого різними нормами КПК РФ. Так, ч. 1 ст. 144 КПК РФ дала уповноваженій особі право на виробництво огляду в ході перевірки без будь-яких умов, тобто при будь-необхідності. У той же час ч. 1 ст. 179 КПК РФ як і раніше вимагає наявності «випадків, що не терплять зволікання».

Тактика збору зразків для порівняльного дослідження може бути заснована як на негласних, так і на голосних методах. Раніше, в ході попередньої перевірки збір зразків здійснювався в рамках оперативно-розшукової діяльності, в непроцессуальной формі. Однак, зміни,

1

Див .: ч. 1.2 ст. 144 КПК РФ.

внесені в ч. 1 ст. 202 КПК РФ, дозволяють проводити слідчі дії «отримання зразків для порівняльного дослідження» до порушення кримінальної справи і отримувати зразки у невизначеного кола осіб. Законом також необмежений і перелік одержуваних зразків. Таким чином, до них можуть бути віднесені будь-які об'єкти, в тому числі відбитки різних частин тіла, виділення людини, а також мікрочастинки і мікросліди.

У всіх випадках проведення слідчих дій складається протокол з дотриманням вимог кримінально-процесуального законодавства. У протоколах описуються всі дії в тій послідовності, в якій вони проводилися, а також все виявлене (сліди і предмети) в тому вигляді, в якому воно виявлено із зазначенням індивідуальних ознак.

При вирішенні питання про призначення судової експертизи і отримання висновку експерта також є певні труднощі. Це пов'язано з недостатньою урегулірованно- стю даного питання на законодавчому рівні. Частина 4 ст. 195 КПК РФ говорить про те, що судова експертиза може бути призначена і проведена до порушення кримінальної справи, однак для застосування цього положення на практиці є певні труднощі.

Це пов'язано в першу чергу з тим, що призначення експертизи є не одномоментним актом, а включає в себе комплекс процесуальних дій по винесенню постанови, вибору експертної установи, формулювання питань і оцінці результатів дослідження. Крім того, при винесенні постанови слідчий зобов'язаний знайомити з ним підозрюваного, обвинуваченого або його захисника і роз'яснювати їм їхні права. Однак на етапі попередньої перевірки таких учасників кримінального процесу немає і бути не може. Щоб виключити можливість оскарження результатів експертизи з боку захисту з цих підстав, слідчий призначає попередні дослідження, де використовується допомога фахівця, а згодом в ході розслідування здійснюється виробництво експертизи по суті для з'ясування тих же питань, що є нерозумною і нераціональної тратою сил і засобів.

Саме на етапі перевірки, до порушення кримінальної справи, встановлюється розмір заподіяної шкоди, приналежність речовини до наркотичних або психотропних;

можна визначити технічний стан автомобіля; оцінити результати ревізії або інвентаризації та нр.

Інші засоби, передбачені відомчими нормативно-правовими актами, в рамках адміністративної та оперативно-розшукової діяльності (наведення довідок, перевірочна закупівля, спостереження, консультації фахівців), можуть застосовуватися співробітниками органу дізнання лише при отриманні інформації, в якій не вказані конкретні приводи до порушення кримінальної справи. Не будучи процесуальними за своєю суттю, ці засоби допомагають у виявленні джерел доказової інформації, у визначенні тактики виробництва слідчих дій, за допомогою яких ця інформація може бути отримана. Вони дозволяють визначати напрямок розслідування, а також висувати перевірочні версії. Якщо інформація про злочин має форму повідомлення про злочин (приводу до порушення кримінальної справи), то перевірка повинна здійснюватися тільки в процесуальній формі, засобами, передбаченими кримінально-процесуальним законом.

ЛІТЕРАТУРА

  • 1. Григор'єв, В. Н. Перевірка повідомлення про злочин як форма кримінально-процесуального доказування / В. Н. Григор'єв, А. В. Победкін, В. Н. Яшин, В. В. Аксьонов. - М .: ЮНИТИ-ДА НА, 2004.
  • 2. Копилова, О. П. Перевірка заяв і повідомлень про злочини: Монографія / О. П. Копилова. - Тамбов: Вид-во ТДТУ, 2010 року.
  • 3. Удовидченко, І. В. Процесуальні способи перевірки повідомлення про злочин на стадії порушення кримінальної справи: дис .... канд. юр. наук / І. В. Удовидченко. - Волгоград, 2008.

СХЕМИ ДО ГЛАВИ 4

схема 1

Схем а 2

ПИТАННЯ І ЗАВДАННЯ ДЛЯ САМОКОНТРОЛЮ

  • 1. Які цілі і основні задачі попередньої перевірки повідомлень про злочин?
  • 2. Перелічіть суб'єкти попередньої перевірки. В які терміни вона може здійснюватися?
  • 3. Назвіть форми реалізації попередньої перевірки. Розгляньте засоби її здійснення.

  • [1] Положення про порядок взаємодії контрольно-ревізіоннихорганов Мінфіну Росії з Генпрокуратурою Росії, МВС Росії, ФСБ Росії при призначенні і проведенні ревізій (перевірок), утв.пріказом Мінфіну Росії, МВС Росії, ФСБ Росії від 07.12.1999№ 89н / +1033 / 717. Наказ МВС Росії від 02.08.2005 № 636 «Про затвердження Інструкції про порядок проведення співробітниками міліції перевірок і ревізій фінансової, господарської, підприємницької та торгової діяльності».
 
Переглянути оригінал
< Попер   ЗМІСТ   ОРИГІНАЛ   Наст >