Навігація
Головна
 
Головна arrow Фінанси arrow Ринок цінних паперів
< Попередня   ЗМІСТ   Наступна >

Система контролю за діяльністю реєстратора

Контроль діяльності реєстроутримувача здійснюється шляхом проведення як внутрішнього контролю за діяльністю підрозділів, так і зовнішнього контролю з боку федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів.

Внутрішній контроль реєстратора при розміщенні цінних паперів полягає у здійсненні звірки кількості розміщених цінних паперів з кількістю цінних паперів, що обліковуються на рахунках зареєстрованих осіб, яка проводиться на підставі зареєстрованого звіту про підсумки випуску цінних паперів. У разі виявлення в результаті звірки розбіжностей реєстратор зобов'язаний повідомити про це емітента, встановити причини розбіжності, а також вжити заходів щодо усунення такої розбіжності. При цьому дані заходи не повинні порушувати прав зареєстрованих осіб.

Внутрішній контроль документообігу полягає в тому, що кожен документ, пов'язаний з реєстром, який надходить до реєстратора, повинен бути зареєстрований у журналі вхідних документів. Після закінчення обробки документ з відміткою про виконання повинен бути зданий на зберігання в архів. Контроль взаємодії реєстратора з трансфер-агентом здійснюється шляхом періодичної звірки журналів відправлених (прийнятих) документів реєстратора та трансфер-агента.

Зовнішній контроль за здійсненням реєстраторами професійної діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів здійснює федеральний орган виконавчої влади по ринку цінних паперів. Заходом впливу на реестродержателей може бути призупинення дії ліцензії (па строк до шести місяців) або її анулювання.

Гарантія підписи

Професійні учасники ринку цінних паперів, за винятком реєстраторів і організацій, що здійснюють кліринг, мають право гарантувати підпис на передавальному розпорядженні. Професійний учасник, який гарантує підпис, іменується гарантом. Гарантія підписи свідчить про те, що підпис на передавальному розпорядженні здійснена особою, вказаною в цьому передавальному розпорядженні в якості особи, що передає цінні папери. Гарантія підписи свідчить тільки про справжність підпису на передавальному розпорядженні і не гарантує дійсність угоди, на виконання якої особою підписується передавальне розпорядження. Реєстратор вправі нс здійснювати звірку підпису на передавальному розпорядженні зі зразком підпису в анкеті зареєстрованої особи, якщо він вносить запис до реєстру, покладаючись на гарантію підпису. При виявленні явного невідповідності між зразком підпису в анкеті зареєстрованої особи та гарантованої підписом реєстратор має право відмовити у внесенні запису до реєстру.

Гарант підписи зобов'язується відшкодувати реєстратору збитки, завдані в результаті визнаного сторонами або встановленого судом факту підробки підпису або підписання передавального розпорядження уповноваженою особою. Межі відповідальності гаранта не можуть перевищувати 80% розміру його власного капіталу. Межа відповідальності гаранта може бути встановлений для одного передавального розпорядження, для кількох передавальних розпоряджень в сукупності, для різних категорій осіб, чиї підписи гарантуються.

Реєстратор має право не прийняти гарантію справжності підпису особи на передавальному розпорядженні. Таке передавальне розпорядження виповнюється в загальному порядку. Реєстратор має право не приймати гарантію підпису, якщо сума угоди, по якій передаються цінні папери, перевищує межі відповідальності гаранта. Якщо реєстратор приймає гарантію підписи з перевищенням меж відповідальності гаранта, то він несе ризик збитків у частині, що перевищує встановлені межі відповідальності гаранта.

 
Якщо Ви помітили помилку в тексті позначте слово та натисніть Shift + Enter
< Попередня   ЗМІСТ   Наступна >
 
Дисципліни
Агропромисловість
Аудит та Бухоблік
Банківська справа
БЖД
Географія
Документознавство
Екологія
Економіка
Етика та Естетика
Журналістика
Інвестування
Інформатика
Історія
Культурологія
Література
Логіка
Логістика
Маркетинг
Медицина
Нерухомість
Менеджмент
Педагогіка
Політологія
Політекономія
Право
Природознавство
Психологія
Релігієзнавство
Риторика
Соціологія
Статистика
Техніка
Страхова справа
Товарознавство
Туризм
Філософія
Фінанси
Пошук