Навігація
Головна
 
Головна arrow Фінанси arrow Ринок цінних паперів
< Попередня   ЗМІСТ   Наступна >

Особливості ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів

Сучасний стан розвитку економічних відносин в Росії і фондового ринку, зокрема, передбачає створення та дотримання правил ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів. З цією метою законодавчі органи виробили ряд постанов і розпоряджень, зокрема федеральний орган виконавчої влади з фінансових ринків випустив наступні документи, що регламентують процедуру ліцензування діяльності на ринку цінних паперів:

  • • наказ ФСФР Росії від 20.07.2010 № 10-49 / пз-н "Про затвердження Порядку ліцензування видів професійної діяльності на ринку цінних паперів";
  • • наказ ФСФР Росії від 24.04.2007 № 07-50 / пз-н "Про затвердження нормативів достатності власних коштів професійних учасників ринку цінних паперів, а також керуючих компаній інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і недержавних пенсійних фондів".

Ліцензія видається уповноваженим державним органом і являє собою відповідним чином оформлений документ, що дозволяє займатися ліцензійним видом діяльності, в даному випадку - професійною діяльністю на ринку цінних паперів, включаючи професійну діяльність з державними цінними паперами, цінними паперами суб'єктів РФ і муніципальних утворень.

Ліцензуванню підлягають такі види професійної діяльності на ринку цінних паперів, як брокерська та дилерська діяльність, діяльність з управління цінними паперами, послуги реєстроутримувача та депозитарію, організатора торгівлі на ринку цінних паперів.

Ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів здійснюється федеральним органом виконавчої влади по ринку цінних паперів.

Умови ліцензування професійного учасника ринку цінних паперів

Ліцензування професійної діяльності передбачає виконання певних умов. Умови є ряд специфічних вимог, яким повинні відповідати організації - претенденти на отримання дозволу працювати на ринку цінних паперів як професійні учасники. До них відносяться вимоги до організаційно-правовій формі, величині власних коштів, рівню кваліфікації фахівців, поданням реєстраційної форми та умов поєднання професійної діяльності.

Ліцензійними вимогами і умовами є:

  • 1) дотримання законодавства РФ про цінні папери, у тому числі нормативних правових актів федерального органу виконавчої влади по ринку цінних паперів;
  • 2) виконання вступили в законну силу судових актів з питань здійснення ліцензованого виду діяльності на ринку цінних паперів;
  • 3) відповідність власних коштів ліцензіата нормативам достатності власних коштів;
  • 4) відповідність працівників ліцензіата кваліфікаційним вимогам;
  • 5) наявність у ліцензіата не менше одного контролера, для якого робота у ліцензіата є основним місцем роботи;
  • 6) наявність у одноосібного виконавчого органу претендента ліцензії досвіду роботи на посаді керівника відділу чи іншого структурного підрозділу організацій, що здійснюють професійну діяльність на ринку цінних не менше одного року;
  • 7) відсутність судимості за злочини у сфері економічної діяльності і злочини проти державної влади в осіб, що входять до складу ради директорів, членів колегіального виконавчого органу, керівника і контролера ліцензіата;
  • 8) забезпечення ліцензіатом умов для здійснення органом, що ліцензує наглядових повноважень, включаючи проведення ним перевірок.

Ліцензіат, що має ліцензії на здійснення брокерської, дилерської діяльності та діяльності з управління цінними паперами, зобов'язаний мати:

  • • не менше одного працівника, в обов'язки якого входить ведення внутрішнього обліку операцій з цінними паперами;
  • • не менше одного працівника по кожному з видів професійної діяльності на ринку цінних паперів, що відповідає кваліфікаційним вимогам.

Ліцензіат, який здійснює діяльність з організації торгівлі на ринку цінних паперів і (або) фондовій біржі, зобов'язаний відповідати наступним ліцензійним вимогам і умовам:

  • • наявність програмно-технічного забезпечення;
  • • наявність самостійного структурного підрозділу, що відповідає за забезпечення належного режиму роботи з комерційної, службової та іншої інформацією;
  • • наявність самостійного структурного підрозділу, відповідального за лістинг / делістинг цінних паперів;
  • • наявність біржової ради (рад секцій);
  • • наявність самостійного структурного підрозділу для надання послуг, безпосередньо сприяють укладенню угод з цінними паперами;
  • • наявність у ліцензіата - фондової біржі - але закінчення шести місяців з моменту отримання ліцензії не менше 75 професійних учасників ринку цінних паперів, допущених до торгів на фондовій біржі.

При здійсненні депозитарної діяльності на ринку цінних паперів не повинні займати посади в інших юридичних особах, що здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів, в обов'язки яких входить ведення внутрішнього обліку операцій з цінними паперами, такі особи:

  • • керівник та працівники самостійного структурного підрозділу, до виключних функцій якого належить здійснення депозитарної діяльності на ринку цінних паперів;
  • • контролер, керівник та працівники служби внутрішнього контролю ліцензіата, в обов'язки яких входить контроль за здійсненням депозитарної діяльності на ринку цінних паперів.

Ліцензіат, який провадить депозитарну діяльність на ринку цінних паперів, вправі виконувати функції розрахункового депозитарію на даному ринку, проводити розрахунки по цінних паперах за результатами клірингу та облік всіх операцій по рахунках депо учасників ринку цінних паперів при виконанні угод, укладених через організаторів торгівлі на ринку цінних паперів , що мають відповідну ліцензію.

Ліцензіат, що суміщає депозитарну діяльність на ринку цінних паперів з брокерською діяльністю на ринку цінних паперів і (або) дилерської діяльністю на ринку цінних паперів і (або) з діяльністю з управління цінними паперами на ринку цінних паперів, не вправі виконувати функції розрахункового депозитарію.

Для здійснення ліцензіатом функцій розрахункового депозитарію необхідна наявність узгоджених ліцензуючим органом умов ведення депозитарної діяльності.

Ліцензіат, який здійснює діяльність з ведення реєстру власників цінних паперів, зобов'язаний відповідати також наступним ліцензійним вимогам і умовам:

  • • володіння одним акціонером не більше ніж 20% акцій кожної категорії, а одним членом некомерційного партнерства (ліцензіата) - не більше 20% голосів на загальних зборах членів цього некомерційного партнерства;
  • • володіння одним акціонером і його афілійованими особами не більше ніж 20% акцій кожної категорії, а одним членом некомерційного партнерства - не більше 20% голосів на загальних зборах членів цього некомерційного партнерства, у разі якщо договір на ведення реєстру власників цінних паперів даного акціонера або його афілійованих осіб укладені з цим ліцензіатом;
  • • наявність після закінчення шести місяців з дати отримання ліцензії не менше 50 договорів з емітентами, випуски емісійних цінних паперів яких пройшли державну реєстрацію, з числом власників цінних паперів більш 500 у кожного, ведення реєстрів власників цінних паперів яких здійснюється ліцензіатом;
  • • наявність протягом шести місяців з дати отримання ліцензії не менше 15 емітентів, випуски емісійних цінних паперів яких пройшли державну реєстрацію, з числом власників цінних паперів більш 500 у кожного, ведення реєстрів власників цінних паперів яких здійснюється ліцензіатом;
  • • наявність у штаті ліцензіата не менше одного працівника, відповідного кваліфікаційним вимогам;
  • • наявність у філії ліцензіата контролера, для якого робота у ліцензіата є основним місцем роботи;
  • • наявність у філії ліцензіата керівника і не менш одного фахівця, відповідного кваліфікаційним вимогам;
  • • ліцензіат у разі укладення або припинення договору з емітентом на ведення реєстру власників його цінних паперів не пізніше семи робочих днів після підписання акту прийому-передачі реєстру зобов'язаний інформувати про це ліцензує орган;
  • • статутний капітал ліцензіата не може бути оплачений цінними паперами, емітентами яких є його акціонери, засновники, а також цінними паперами емітентів, ведення реєстрів яких здійснює або припускає здійснювати ліцензіат.

Порядок видачі ліцензії також передбачає виконання кількох обов'язкових умов відповідно до наказу ФСФР Росії від 20.07.2010 № 10-49 / пз-н "Про затвердження адміністративного регламенту по виконанню Федеральною службою з фінансових ринків державної функції з ліцензування діяльності професійних учасників ринку цінних паперів" .

По-перше, ліцензія професійного учасника ринку цінних паперів видається федеральним органом виконавчої влади по ринку цінних паперів окремо на кожний вид діяльності.

На здійснення брокерської діяльності, дилерської діяльності, діяльності з управління цінними паперами, депозитарної діяльності, клірингової діяльності, діяльності з організації торгівлі видається ліцензія професійного учасника ринку цінних паперів.

На здійснення діяльності з організації торгівлі в якості фондової біржі вдасться ліцензія фондової біржі.

На здійснення діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів видається ліцензія на здійснення діяльності щодо ведення реєстру.

По-друге, ліцензія видається на підставі заяви, до якого додається цілий пакет документів. Він містить реєстраційну форму та копії документів: свідоцтва про державну реєстрацію організації; установчих документів; листи про присвоєння кодів Загальноросійського класифікатора підприємств і організацій та класифікаційних ознак; карти постановки на облік платника податків; документа про обрання або призначення виконавчого органу організації; бухгалтерського балансу; для акціонерних товариств - документа, що підтверджує державну реєстрацію випуску акцій; кваліфікаційних атестатів фахівців організації; штатного розкладу; документа про сплату ліцензійного збору. У даному переліку наведено так званий обов'язковий набір документів.

Для отримання ліцензії необхідно представити в орган додатково ряд документів.

Наприклад, для отримання ліцензії на здійснення брокерської, дилерської діяльності та діяльності з управління цінними паперами слід представити правила внутрішнього обліку операцій з цінними паперами.

Для отримання ліцензії на здійснення діяльності з організації торгівлі (у тому числі ліцензії фондової біржі) необхідно подати:

  • • правила торгівлі цінними паперами та фінансовими інструментами;
  • • методики розрахунку зведених індексів;
  • • правила допуску до обігу та вилучення з обігу цінних паперів і фінансових інструментів;
  • • порядок зберігання та захисту інформації;
  • • порядок розкриття інформації;
  • • перелік заходів, спрямованих на запобігання маніпулювання цінами;
  • • кодекс заходів дисциплінарного впливу на учасників;
  • • положення про дисциплінарної комісії організатора торгівлі;
  • • регламент моніторингу та контролю над угодами з цінними паперами у всіх режимах торгів учасниками торгів та емітентами;
  • • порядок проведення перевірок нестандартних угод;
  • • таблиці критеріїв нестандартних угод;
  • • положення про підрозділі, що відповідає за забезпечення режиму роботи з комерційної та службової інформацією.

При отриманні ліцензії фондової біржі - список акціонерів або список членів некомерційного партнерства із зазначенням кількості належних їм часток і голосів на дату подання заявки на отримання ліцензії, а також довідку про наявність аффілірованності між ними, підписані особою, що здійснює функції одноосібного виконавчого органу заявника.

Для отримання ліцензії на здійснення депозитарної діяльності необхідно подати:

  • • положення про підрозділ, у виняткові функції якого входить здійснення депозитарної діяльності;
  • • клієнтський і внутрішній регламент, який пред'являється до здійснення депозитарної діяльності;
  • • договір страхування відповідальності з відшкодування майнової шкоди третім особам.

Для отримання ліцензії на здійснення діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів необхідно представити:

  • • правила ведення реєстру власників іменних цінних паперів;
  • • перелік емітентів, ведення реєстрів власників іменних цінних паперів яких здобувач здійснює;
  • • порядок зберігання та захисту інформації;
  • • договір страхування відповідальності з відшкодування майнової шкоди третім особам.

Правилами встановлено, що за розгляд заяви на отримання ліцензії професійного учасника ринку цінних паперів стягується одноразовий ліцензійний збір. У разі відмови у видачі ліцензії він не повертається, а при повторному розгляді заяви стягується знову.

Після того як всі формальності процедури ліцензування будуть виконані, організації, які отримали статус професійного учасника ринку цінних паперів, включаються до Єдиного реєстру.

 
Якщо Ви помітили помилку в тексті позначте слово та натисніть Shift + Enter
< Попередня   ЗМІСТ   Наступна >
 
Дисципліни
Агропромисловість
Аудит та Бухоблік
Банківська справа
БЖД
Географія
Документознавство
Екологія
Економіка
Етика та Естетика
Журналістика
Інвестування
Інформатика
Історія
Культурологія
Література
Логіка
Логістика
Маркетинг
Медицина
Нерухомість
Менеджмент
Педагогіка
Політологія
Політекономія
Право
Природознавство
Психологія
Релігієзнавство
Риторика
Соціологія
Статистика
Техніка
Страхова справа
Товарознавство
Туризм
Філософія
Фінанси
Пошук