Навігація
Головна
 
Головна arrow Фінанси arrow Ринок цінних паперів
< Попередня   ЗМІСТ   Наступна >

Відмова у видачі ліцензії

Підставами для відмови у видачі ліцензії організації-заявнику є:

  • • наявність у поданих документах недостовірної чи неповної інформації;
  • • неповний комплект поданих документів;
  • • невідповідність поданих документів вимогам законодавства РФ про цінні папери;
  • • непогашена судимість за корисливі злочини стосовно керівників, контролерів або фахівців організації-заявника;
  • • недотримання вимог до розміру власних коштів і вимог до фінансового стану організації;
  • • відсутність системи внутрішнього обліку та внутрішньої звітності.

Разом з тим дія ліцензії може бути припинена з різних причин, наведеним нижче.

Призупинення дії ліцензії

Підставами для зупинення дії ліцензії є:

  • • порушення вимог законодавства РФ про цінні папери;
  • • порушення встановлених вимог до розміру власного капіталу;
  • • невиконання професійної діяльності та операцій на ринку цінних паперів, зазначених у ліцензії, протягом шести місяців;
  • • виявлення недостовірних чи вводять в оману даних у документах, поданих в орган;
  • • несвоєчасне виконання обов'язкових розпоряджень ФСФР Росії про усунення порушень;
  • • вчинення професійним учасником ринку цінних паперів угод на свою користь при наявності конфлікту інтересів його і клієнтів;
  • • перешкоди при проведенні перевірок діяльності професійного учасника ринку цінних паперів.

Зупинення дії ліцензії професійного учасника ринку цінних паперів можливо тільки на шість місяців.

Зупинимося докладніше на вимогах, пропонованих до професійних учасників ринку цінних паперів з боку федерального органу виконавчої влади з фінансових ринків.

Вимоги до організаційно-правовій формі

Першою умовою, яку необхідно виконати при оформленні документів на отримання ліцензії, є причетність здобувачів до юридичним особам. Наприклад, ліцензія на здійснення брокерської, дилерської діяльності та діяльності з довірчого управління цінними паперами може бути видана комерційної організації.

Ліцензія професійного учасника ринку цінних паперів на заняття депозитарною діяльністю з організації торгівлі на ринку цінних паперів видається також комерційним організаціям, створеним у формі акціонерного товариства або товариства з обмеженою відповідальністю. Однак характерною відмінністю від порядку ліцензування брокерської діяльності є те, що при здійсненні депозитарного обслуговування, діяльності з організації торгівлі па ринку цінних паперів ліцензію можуть отримати також і некомерційні організації. Ліцензія фондової біржі може бути видана організації, створеної у формі некомерційного партнерства або акціонерного товариства.

Нормативи достатності власних коштів

Наступним умовою, яку необхідно виконати при отриманні ліцензії, є вимога до розміру власного капіталу. Цей показник є величиною, що розраховується на основі даних бухгалтерського балансу. Причому необхідна його величина повинна дотримуватися професійними учасниками ринку цінних паперів протягом усього терміну дії ліцензії. Розмір власних коштів для професійних учасників, що займаються гем чи іншим видом діяльності, наведено в табл. 4.3.

Таблиця 4.3

Розмір власних коштів професійних учасників ринку цінних паперів

Вид професійної діяльності на ринку пінних паперів

Розмір власних коштів, млн руб.

Дилерська

35

Брокерська

35

Управління цінними паперами

35

Депозитарна

60

Розрахунковий депозитарій

250

Депозитарна + емітент російських депозитарних розписок

200

Організація торгівлі на ринку цінних паперів

80

Фондова біржа

150

Діяльність спеціалізованого депозитарію інвестиційних фондів, пайових інвестиційних фондів і недержавних пенсійних фондів

80

Ведення реєстру власників іменних цінних паперів

100

Примітки. 1. Спеціалізований депозитарій - діяльність в якості спеціалізованого депозитарію інвестиційних, пайових інвестиційних та недержавних пенсійних фондів; управління фондами - управління інвестиційними, пайовими інвестиційними та недержавними пенсійними фондами та управління активами страхових резервів страхових організацій.

  • 2. При суміщенні декількох видів професійної діяльності на ринку цінних паперів норматив достатності власних коштів професійного учасника визначається відповідно з найбільшим з нормативів достатності власних коштів, встановлених для відповідних видів професійної діяльності. Ці нормативи нс поширюються на кредитні організації.
  • 3. Норматив достатності власних коштів може бути зменшений для професійного учасника у разі страхування його відповідальності або клопотання саморегулівної організації, членом якої він є. Зниження нормативу може бути не більше ніж на 20% вихідного значення і на 25% страхової суми. Договір страхування має бути укладений із страхувальником, працюючим не менше трьох років, на строк не менше одного року, причому але страховим випадками, які сталися за цей період, страховик несе зобов'язання протягом трьох років. Під страховими випадками розуміються:
    • • помилки, недбалість, упущення і протиправні дії з боку працівників професійного учасника, а також протиправні дії третіх осіб, у тому числі електронні та комп'ютерні злочини;
    • • збої комп'ютерної техніки, програмного забезпечення і засобів зв'язку;
    • • пошкодження архіву інформації, що є підставою для внесення записів до реєстру (для реестродержателей) або проведення операцій по рахунках депо (для депозитаріїв).
 
Якщо Ви помітили помилку в тексті позначте слово та натисніть Shift + Enter
< Попередня   ЗМІСТ   Наступна >
 
Дисципліни
Агропромисловість
Аудит та Бухоблік
Банківська справа
БЖД
Географія
Документознавство
Екологія
Економіка
Етика та Естетика
Журналістика
Інвестування
Інформатика
Історія
Культурологія
Література
Логіка
Логістика
Маркетинг
Медицина
Нерухомість
Менеджмент
Педагогіка
Політологія
Політекономія
Право
Природознавство
Психологія
Релігієзнавство
Риторика
Соціологія
Статистика
Техніка
Страхова справа
Товарознавство
Туризм
Філософія
Фінанси
Пошук