Навігація
Головна
 
Головна arrow Фінанси arrow Ринок цінних паперів
< Попередня   ЗМІСТ   Наступна >

Документи, що подаються для отримання ліцензії професійного учасника ринку цінних паперів

Заявник представляє у федеральний орган виконавчої влади по ринку цінних паперів заяву про видачу ліцензії з додатком комплекту документів, визначених для кожного ліцензованого виду діяльності. У комплект поданих документів включаються:

  • 1) заяву про видачу ліцензії на здійснення одного з видів діяльності;
  • 2) анкета;
  • 3) копії: установчих документів; свідоцтва про внесення запису до Єдиного державного реєстру юридичних осіб; документа, що підтверджує постановку заявника на облік в податковому органі; бухгалтерського балансу на останню звітну дату; звіту про прибутки і збитки; аудиторського висновку з перевірки річної фінансової (бухгалтерської) звітності; документів, що підтверджують відповідність працівників заявника кваліфікаційним вимогам;
  • 4) платіжне доручення (квитанція встановленої форми у разі готівкової форми сплати), яким підтверджується факт сплати заявником державного мита;
  • 5) розшифровка інформації про позикових коштах і дебіторської заборгованості на останню звітну дату;
  • 6) розрахунок розміру власних коштів на останню звітну дату;
  • 7) довідка про структуру фінансових вкладень заявника;
  • 8) документи про наявність у одноосібного виконавчого органу заявника досвіду керівництва відділом або іншим структурним підрозділом організацій, що здійснюють професійну діяльність на ринку цінних паперів;
  • 9) довідка про відсутність судимості за злочини у сфері економічної діяльності або злочини проти державної влади;
  • 10) довідка про осіб, що входять до складу ради директорів (наглядової ради), колегіального виконавчого органу, керівника і контролера заявника із зазначенням місць роботи за останні три роки;
  • 11) інструкція про внутрішній контроль професійного учасника ринку цінних паперів;
  • 12) перелік заходів, спрямованих на запобігання:
    • • конфлікту інтересів при здійсненні професійної діяльності на ринку цінних паперів;
    • • неправомірного використання службової інформації при здійсненні професійної діяльності на ринку цінних паперів;
    • • маніпулювання цінами на ринку цінних паперів професійним учасником і його клієнтами;
    • • ризиків, пов'язаних з професійною діяльністю на ринку цінних паперів;
  • 13) документ про виконання засновниками (акціонерами / учасниками) заявника зобов'язань перед федеральним бюджетом, бюджетами відповідних суб'єктів РФ і відповідними місцевими бюджетами на останню звітну дату, підтверджений податковими органами;
  • 14) документ, що містить найменування засновників (учасників) заявника, їх місце знаходження, місце знаходження їх виконавчих органів і поштову адресу, відомості про орган, який здійснив реєстрацію, та реєстраційний номер, а також дані про структуру і склад органів управління цих юридичних осіб;
  • 15) бізнес-план професійної діяльності на ринку цінних паперів;
  • 16) виписка з штатного розкладу, що містить дані про внутрішню структуру підрозділів заявника;
  • 17) правила внутрішнього контролю з метою протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму.

Порядок і умови суміщення видів професійної діяльності на ринку цінних паперів

Питання про суміщення різних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів є одним з основних і вирішується правилами суміщення різних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів.

В основному допускається суміщення наступних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів:

  • • брокерської діяльності, дилерської діяльності, діяльності з управління цінними паперами та депозитарної діяльності;
  • • депозитарної діяльності;
  • • діяльності з організації торгівлі на ринку цінних паперів і клірингової діяльності.

Разом з тим дозволено суміщення і в іншому поєднанні, про що свідчать дані табл. 4.3.

Підстави для анулювання ліцензії

Підставами для анулювання ліцензії є:

  • • ліквідація юридичної особи, яка здійснює професійну діяльність на ринку цінних паперів;
  • • визнання професійного учасника ринку цінних паперів неплатоспроможним (банкрутом) на підставі рішення суду (за винятком професійних учасників ринку цінних паперів, які є некомерційними партнерствами);
  • • порушення вимог законодавства РФ про цінні папери;
  • • невиконання обов'язкових приписів ФСФР Росії;
  • • призупинення дії ліцензії;
  • • маніпулювання цінами на ринку цінних паперів;
  • • для кредитних організацій - відкликання банківської ліцензії й інші випадки ліквідації кредитної організації;
  • • порушення вимоги про вступ в члени саморегулівної організації і виключення з її складу.

Термін дії ліцензії і кваліфікаційного атестата фахівця професійних учасників ринку цінних паперів

Ліцензія на здійснення дій професійного учасника ринку цінних паперів надається не менш ніж на п'ять років. Однак термін дії ліцензії після його закінчення може бути продовжений за заявою ліцензіата. При цьому ліцензія діє безстроково або протягом строку, зазначеного в заяві про продовження терміну її дії.

Продовження терміну дії ліцензії здійснюється у порядку переоформлення документа, що підтверджує наявність ліцензії. Заява про продовження терміну дії ліцензії представляється в орган не раніше ніж за 30 днів до закінчення цього терміну. Положеннями про ліцензування конкретних видів діяльності може бути передбачено безстрокову дію ліцензії.

Кваліфікаційні атестати, видані ФКЦБ Росії і ФСФР Росії і мають безстроковий характер, зберігають свою дію.

 
Якщо Ви помітили помилку в тексті позначте слово та натисніть Shift + Enter
< Попередня   ЗМІСТ   Наступна >
 
Дисципліни
Агропромисловість
Аудит та Бухоблік
Банківська справа
БЖД
Географія
Документознавство
Екологія
Економіка
Етика та Естетика
Журналістика
Інвестування
Інформатика
Історія
Культурологія
Література
Логіка
Логістика
Маркетинг
Медицина
Нерухомість
Менеджмент
Педагогіка
Політологія
Політекономія
Право
Природознавство
Психологія
Релігієзнавство
Риторика
Соціологія
Статистика
Техніка
Страхова справа
Товарознавство
Туризм
Філософія
Фінанси
Пошук