Навігація
Головна
 
Головна arrow Фінанси arrow Ринок цінних паперів
< Попередня   ЗМІСТ   Наступна >

Інфраструктура пайового інвестиційного фонду

Функції спеціалізованим депозитарієм пайового інвестиційного фонду

Облік майна пайового інвестиційного фонду та прав інвесторів здійснюється спеціалізованим депозитарієм пайового інвестиційного фонду на основі договору з керуючою компанією. Причому облік майна пайового інвестиційного фонду та прав інвесторів конкретного пайового інвестиційного фонду здійснюється тільки одним спеціалізованим депозитарієм.

Спеціалізований депозитарій здійснює ведення реєстру власників інвестиційних паїв; їм може бути банк або інша комерційна організація, що має ліцензію на право надання депозитарних послуг пайовому інвестиційному фонду.

В обов'язки спеціалізованого депозитарію входить:

  • 1) виконання роздільного обліку, включаючи окремий баланс майна кожного пайового інвестиційного фонду, не допускаючи його змішування, у тому числі з майном, що належить спеціалізованому депозитарію або керуючої компанії з інших підстав;
  • 2) здійснення контролю за розпорядженням майном пайового інвестиційного фонду відповідно до його правилами та проспектом емісії інвестиційних паїв;
  • 3) забезпечення своєчасності розрахунку і повернення грошових коштів інвесторам, які пред'явили вимоги про викуп інвестиційних паїв.

Спеціалізований депозитарій діє в інтересах інвесторів пайового інвестиційного фонду та на підставі вказівок керуючої компанії відповідно до правил пайового інвестиційного фонду. Діяльність в якості спеціалізованого депозитарію може здійснюватися тільки юридичними особами, банками, кредитними організаціями.

Передача майна для обліку в спеціалізований депозитарій і в довірче управління компанії здійснюється інвесторами шляхом придбання інвестиційних паїв пайових інвестиційних фондів при їх первинному розміщенні. Схема руху коштів інвесторів, які купують інвестиційні паї, виглядає наступним чином. Спочатку вони надходять в спеціалізований депозитарій на рахунки інвесторів, за якими здійснюється облік їх майна та прав. Надійшли грошові кошти, а також збільшень майно пайового інвестиційного фонду, що враховуються спеціалізованим депозитарієм, переходять у довірче управління компанії відповідно до договору про довірче управління майном.

Правила зупинення дії ліцензії спеціалізованого депозитарію пайових інвестиційних фондів

Призупинення дії ліцензії спеціалізованого депозитарію пайових інвестиційних фондів починається з повідомлення федерального органу виконавчої влади з ринку цінних паперів, в якому зазначаються вид порушення, з'явився підставою призупинення ліцензії, строк його усунення. З цього моменту керуюча компанія пайового інвестиційного фонду повинна припинити:

  • • прийом заявок на розміщення, викуп і конвертацію інвестиційних паїв пайових інвестиційних фондів, довірче управління майном яких вона здійснює;
  • • виплату ціни викупу інвестиційних паїв;
  • • розпорядження майном, що є пайові інвестиційні фонди;
  • • управління інвестиційними фондами.

Спеціалізований депозитарій зобов'язаний у встановлений термін усунути порушення та подати письмовий звіт. За підсумками розгляду звіту про усунення порушення протягом семи днів федеральний орган виконавчої влади з ринку цінних паперів приймає рішення про поновлення дії ліцензії, а керуюча компанія - прийом заявок на розміщення та викуп інвестиційних паїв пайового інвестиційного фонду.

 
Якщо Ви помітили помилку в тексті позначте слово та натисніть Shift + Enter
< Попередня   ЗМІСТ   Наступна >
 
Дисципліни
Агропромисловість
Аудит та Бухоблік
Банківська справа
БЖД
Географія
Документознавство
Екологія
Економіка
Етика та Естетика
Журналістика
Інвестування
Інформатика
Історія
Культурологія
Література
Логіка
Логістика
Маркетинг
Медицина
Нерухомість
Менеджмент
Педагогіка
Політологія
Політекономія
Право
Природознавство
Психологія
Релігієзнавство
Риторика
Соціологія
Статистика
Техніка
Страхова справа
Товарознавство
Туризм
Філософія
Фінанси
Пошук