Навігація
Головна
 
Головна arrow Фінанси arrow Ринок цінних паперів
< Попередня   ЗМІСТ   Наступна >

Порядок видачі ліцензії

Для отримання ліцензії на здійснення діяльності інвестиційного фонду необхідно подати в орган пакет документів, який складається з заяви, реєстраційної форми, документа про державну реєстрацію організації, статуту, карти постановки на облік у податковій інспекції, відомостей про виконавчий орган, бухгалтерського балансу, звіту про фінансові результати, довідки про вартість активів і пасивів фонду, звіту незалежного оцінювача про оцінку вартості майна та цінних паперів фонду, списку афілійованих осіб, документів, що підтверджують реєстрацію випусків цінних паперів та звітів про підсумки їх випуску, штатного розкладу, договорів зі спеціалізованим депозитарієм, керуючим , незалежним оцінювачем та реєстратором, копії платіжного доручення про оплату одноразової збору за видачу ліцензії.

Заява подається відповідно до передбаченої формою і має бути складено на бланку організації-заявника, підписана особою, що здійснює функції одноосібного виконавчого органу організації, скріплене її печаткою, мати вихідний реєстраційний номер і дату.

Передбачаються підстави для відмови у видачі або продовженні ліцензії, наприклад:

  • • наявність у поданих документах недостовірної або перекрученої інформації;
  • • невідповідність поданих документів вимогам законодавства РФ;
  • • невідповідність вартості, складу і структури активів інвестиційного фонду вимогам нормативних актів;
  • • представлення документів для ліцензування організацією, що відповідає ознакам неспроможності або оголошеної банкрутом;
  • • представлення документів для ліцензування організацією, включеною до реєстру юридичних осіб та громадян-підприємців, які порушують правові акти, що регулюють діяльність на фінансовому та фондовому ринках Російської Федерації.

Контроль за діяльністю інвестиційного фонду та порядок зупинення його діяльності та анулювання ліцензії

Контроль за діяльністю інвестиційного фонду здійснює федеральний орган виконавчої влади по ринку цінних паперів. Інвестиційний фонд йому підзвітний і зобов'язаний представляти документи у встановлених вигляді, обсягах і терміни. Однак у першу чергу інвестиційний фонд звітує перед інвесторами, акціонерами на загальних зборах. Виконання цієї вимоги є обов'язковим, оскільки фонд функціонує як відкрите акціонерне товариство.

При виявленні недоліків федеральний орган виконавчої влади з ринку цінних паперів має право призупинити дію ліцензії або навіть анулювати її. Підставами для зупинення дії ліцензії можуть бути:

  • • порушення вимог законодавства РФ і правових актів, які потягли за собою порушення прав та майнових інтересів акціонерів інвестиційних фондів;
  • • виявлення недостовірної інформації, що міститься в документах, представлених на ліцензування, або в звітності;
  • • визнання інвестиційного фонду неплатоспроможним (банкрутом) відповідно до законодавства РФ;
  • • перешкода в проведенні перевірки аудитором або федеральним органом виконавчої влади по ринку цінних паперів;
  • • відмова або невиконання вимог федеральним органом виконавчої влади по ринку цінних паперів щодо усунення порушень;
  • • несвоєчасне повідомлення федеральним органом виконавчої влади по ринку цінних паперів про зміни в характеристиках інвестиційного фонду;
  • • порушення порядку та термінів подання звітності;
  • • відсутність договорів з керуючим інвестиційного фонду, спеціалізованим депозитарієм, незалежним оцінювачем, реєстратором та аудитором;
  • • неодноразове порушення вимог нормативних актів про надання та розкриття інформації.

Поновлення дії ліцензії здійснюється за підсумками розгляду звіту інвестиційного фонду про усунення порушення і в необхідних випадках - перевірки інформації, що міститься у звіті. Федеральний орган виконавчої влади з ринку цінних паперів вправі анулювати ліцензію з таких підстав:

  • • ліквідація інвестиційного фонду;
  • • визнання інвестиційного фонду неспроможним (банкрутом);
  • • здійснення діяльності, що не відноситься до діяльності інвестиційного фонду;
  • • неодноразове порушення вимог нормативних актів до вартості, складу та структури активів інвестиційного фонду;
  • • неусунення порушень, що були підставою для зупинення дії ліцензії;
  • • передача чи продаж ліцензії на здійснення діяльності інвестиційного фонду.
 
Якщо Ви помітили помилку в тексті позначте слово та натисніть Shift + Enter
< Попередня   ЗМІСТ   Наступна >
 
Дисципліни
Агропромисловість
Аудит та Бухоблік
Банківська справа
БЖД
Географія
Документознавство
Екологія
Економіка
Етика та Естетика
Журналістика
Інвестування
Інформатика
Історія
Культурологія
Література
Логіка
Логістика
Маркетинг
Медицина
Нерухомість
Менеджмент
Педагогіка
Політологія
Політекономія
Право
Природознавство
Психологія
Релігієзнавство
Риторика
Соціологія
Статистика
Техніка
Страхова справа
Товарознавство
Туризм
Філософія
Фінанси
Пошук