Навігація
Головна
 
Головна arrow Фінанси arrow Ринок цінних паперів
< Попередня   ЗМІСТ   Наступна >

Афілійовані особи інвестиційного фонду

Поняття "афілійовані особи" в самому широкому сенсі слова може бути витлумачено як взаємозалежні особи. Тому афілійованою особою компанії визнається особа, яка здійснює функції одноосібного виконавчого органу, член колегіального виконавчого органу, член ради директорів чи інша посадова особа цієї компанії, а також учасник, якому належить 25% і більше статутного капіталу цієї юридичної особи, або комерційна організація, в якій цій юридичній особі належить 25% і більше статутного капіталу.

Ознаки афілійованої особи притаманні не тільки юридичним особам, але і фізичним. Наприклад, афілійованою особою фізичної особи визнаються його батьки, діти та чоловік (дружина), а також комерційна організація, в якій цій фізичній особі і (або) його батькам, дітям і чоловікові (дружині) належить 25% і більше статутного капіталу. Керуючим інвестиційного фонду не може бути афілійована особа спеціалізованого депозитарію цього фонду.

Посадові особи, працівники керуючого і його афілійовані особи, а також афілійовані особи керуючого не можуть становити більше однієї третини складу ради директорів цього фонду. У число афілійованих осіб керуючого інвестиційного фонду входять також всі інвестиційні фонди, які уклали з ним договір про управління, та недержавні пенсійні фонди, які уклали з ним договір про управління їх активами.

Спеціалізований депозитарій інвестиційного фонду

Спеціалізованим депозитарієм інвестиційного фонду може бути юридична особа, яка має ліцензію на здійснення діяльності спеціалізованого депозитарію пайових інвестиційних фондів.

Інвестиційний фонд укладає договір зі спеціалізованим депозитарієм, який затверджується радою директорів і повинен відповідати ряду обов'язкових умов. Перш за все, договір зі спеціалізованим депозитарієм (а також внесення до нього змін і доповнень) укладається за рішенням ради директорів інвестиційного фонду та приймається кваліфікованою більшістю у дві третини голосів від загального числа членів ради директорів. Спеціалізований депозитарій здійснює контроль за майном інвестиційного фонду.

Всі належні інвестиційному фонду цінні папери, випущені в документарній формі (за винятком цінних паперів, які відповідно до нормативними актами повинні зберігатися у інших осіб), документи, що засвідчують права на нерухоме майно інвестиційного фонду, зберігаються у його спеціалізованого депозитарію. Права на бездокументарні цінні папери інвестиційного фонду враховуються також його спеціалізованим депозитарієм. Спеціалізованим депозитарієм інвестиційного фонду не може бути афілійована особа цього фонду, а також афілійована особа керуючого цього фонду.

При укладанні договору спеціалізований депозитарій інвестиційного фонду повідомляє про себе такі відомості, як фірмове найменування, номер і дату видачі йому ліцензії на здійснення діяльності в якості спеціалізованого депозитарію пайового інвестиційного фонду, місце знаходження, поштову адресу, номери контактних телефонів, номер і дату укладення договору з інвестиційним фондом і термін його дії.

Аудитор і незалежний оцінювач інвестиційного фонду

Аудитор і незалежний оцінювач є неодмінними учасниками діяльності інвестиційних фондів, цілі і завдання функціонування яких полягають у виконанні професійних обов'язків, пов'язаних з проведенням аудиторських перевірок і оцінкою майна інвестиційних фондів. Сучасне законодавство висуває суворі вимоги до осіб, які займаються даним видом діяльності, і передбачає наявність ліцензії. Більше того, федеральний орган виконавчої влади з ринку цінних паперів ввів у практику інститут уповноважених аудиторів, демонструючи високу значимість цієї роботи.

Аудитор інвестиційного фонду має такі реквізити:

  • • фірмове найменування, номер і дату видачі ліцензії на здійснення аудиторської діяльності;
  • • місце знаходження та номери телефонів;
  • • дату включення в список аудиторських організацій, уповноважених на проведення аудиторських перевірок інвестиційних фондів.

Аналогічні відомості про незалежного оцінювача інвестиційного фонду включають:

  • • фірмова назва;
  • • помер і дату видачі ліцензії на здійснення діяльності з оцінки нерухомого майна пайових інвестиційних фондів;
  • • місце знаходження;
  • • Поштова адреса;
  • • номери контактних телефонів;
  • • номер і дату укладення договору з інвестиційним фондом про оцінку майна;
  • • термін дії договору з інвестиційним фондом про оцінку його майна.

Аудитор і незалежний оцінювач, маючи високу кваліфікацію, зобов'язані підтвердити її, виконавши всі умови для отримання ліцензії, і тільки після цього вони мають право укладати договори на обслуговування інвестиційних фондів. Це говорить про те, що постійно проводиться державний контроль за діяльністю учасників ринку цінних паперів з метою забезпечення та захисту прав вкладників і акціонерів.

Спеціалізований реєстратор інвестиційного фонду

Інвестиційний фонд не пізніше одного місяця з моменту його державної реєстрації зобов'язаний забезпечити ведення і зберігання реєстру фонду. Реєстр інвестиційного фонду являє собою документ, в якому зазначаються відомості про кожну зареєстровану особу, кількість і характеристиці акцій, записаних на ім'я акціонера.

Реєстр інвестиційного фонду може вести юридична особа, яка має ліцензію на здійснення діяльності з ведення реєстру іменних цінних паперів, або спеціалізований депозитарій. Укладаючи договір на обслуговування з інвестиційним фондом, спеціалізований реєстратор зобов'язаний повідомити наступну інформацію:

  • • фірмове найменування реєстратора інвестиційного фонду, номер і дату видачі йому ліцензії на здійснення діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів;
  • • фактичне місце знаходження та номери телефонів реєстратора інвестиційного фонду;
  • • юридична адреса реєстратора інвестиційного фонду.

У договорі зазначаються умови і строки внесення записів до реєстру акціонерів, перераховуються випадки, що перешкоджають внесенню записів, обмовляється ступінь відповідальності у разі несвоєчасної інформованості власника реєстру про зміни в реквізитах акціонера і характеристиці акцій.

Федеральний орган виконавчої влади з ринку цінних паперів веде реєстр інвестиційних фондів і є їх офіційним реєстратором. До реєстру вносяться відомості безпосередньо щодо інвестиційних фондів, їх аудитора, незалежного оцінювача, спеціалізованому реєстраторі, здійснює ведення реєстру власників іменних цінних паперів, і спеціалізованому депозитарії. Інвестиційні фонди активно взаємодіють з державними органами управління та контролю над їх діяльністю.

Федеральний орган виконавчої влади з ринку цінних паперів щомісяця розкриває відомості, що містяться в реєстрі інвестиційних фондів, і видає на вимогу інвестиційного фонду, керуючого, спеціалізованого депозитарію, реєстратора, аудитора, незалежного оцінювача інвестиційного фонду виписки з реєстру, що підтверджують містяться в ньому відомості.

 
Якщо Ви помітили помилку в тексті позначте слово та натисніть Shift + Enter
< Попередня   ЗМІСТ   Наступна >
 
Дисципліни
Агропромисловість
Аудит та Бухоблік
Банківська справа
БЖД
Географія
Документознавство
Екологія
Економіка
Етика та Естетика
Журналістика
Інвестування
Інформатика
Історія
Культурологія
Література
Логіка
Логістика
Маркетинг
Медицина
Нерухомість
Менеджмент
Педагогіка
Політологія
Політекономія
Право
Природознавство
Психологія
Релігієзнавство
Риторика
Соціологія
Статистика
Техніка
Страхова справа
Товарознавство
Туризм
Філософія
Фінанси
Пошук