Навігація
Главная
Авторизация/Регистрация
 
Головна arrow Право arrow Банківське право Росії

Обмеження на суміщення окремих видів професійної діяльності на ринку цінних паперів для кредитних організацій

Діяльність професійних учасників ринку цінних паперів ліцензується трьома видами ліцензій: ліцензією професійного учасника ринку цінних паперів, ліцензією на здійснення діяльності з ведення реєстру, ліцензією фондової біржі (п. 6 ст. 39 Закону про ринок цінних паперів).

На здійснення брокерської діяльності, дилерської діяльності, діяльності з управління цінними паперами, депозитарної діяльності, клірингової діяльності, діяльності з організації торгівлі Федеральною службою з фінансових ринків видається ліцензія професійного учасника ринку цінних паперів на кожен її вид без обмеження термінів дії.

На здійснення діяльності з ведення реєстру власників цінних паперів видається ліцензія на здійснення діяльності з ведення реєстру. При цьому здійснення діяльності з ведення реєстру не допускає її суміщення з іншими видами професійної діяльності на ринку цінних паперів (п. 1 ст. 10 Федерального закону "Про ринок цінних паперів").

Слід враховувати, що на здійснення діяльності з організації торгівлі на ринку цінних паперів в якості фондової біржі видається окрема ліцензія фондової біржі.

Особа, яка здійснює професійну діяльність на ринку цінних паперів, мають права суміщати її з іншими видами діяльності, як такими, що підлягають ліцензуванню, так і не підлягають ліцензуванню (крім фондових бірж).

Обмеження на суміщення видів діяльності і операцій з фінансовими інструментами встановлюються Банком Росії (п. 1 ст. 10 Федерального закону "Про ринок цінних паперів"). Що стосується видів професійної діяльності на ринку цінних паперів, то допускається суміщення наступних їх видів:

  • 1) брокерська діяльність, дилерська діяльність, діяльність з управління цінними паперами та депозитарна діяльність;
  • 2) клірингова діяльність і депозитарна діяльність;
  • 3) діяльність з організації торгівлі на ринку цінних паперів і клірингова діяльність [1] .

Крім того, кредитної організації як професійному учаснику ринку цінних паперів, що має право на здійснення дилерської діяльності, брокерської діяльності та діяльності з довірчого управління на ринку цінних паперів, забороняється здійснювати зазначені види діяльності щодо цінних паперів залежних від нього організацій, а також дочірніх організацій від залежних організацій даного професійного учасника ринку цінних паперів. Ця заборона не поширюється на розміщення таких цінних паперів на первинному ринку і на їх обслуговування (виплату доходів, погашення, передачу інформації і т.п.), а також на дилерську діяльність на вторинному ринку щодо боргових цінних паперів зазначених організацій [2] .

  • [1] Пункт 1.5 Положення про ліцензійні вимоги та умови здійснення професійної діяльності на ринку цінних паперів, затв. наказом Федеральної служби з фінансових ринків від 20.07.2010 № 10-49 / пз-н.
  • [2] Пункти 2 і 4 Положення про особливості та обмеження суміщення брокерської, дилерської діяльності та діяльності з довірчого управління цінними паперами з операціями з централізованого клірингу, депозитарного та розрахункового обслуговування, затв. постановою Федеральної комісії з ринку цінних паперів від 20.01.1998 № 3 та Положенням ЦБ РФ від 22.01.1998 № 16-П.
 
< Попередня   ЗМІСТ   Наступна >
 
Дисципліни
Агропромисловість
Аудит та Бухоблік
Банківська справа
БЖД
Географія
Документознавство
Екологія
Економіка
Етика та Естетика
Журналістика
Інвестування
Інформатика
Історія
Культурологія
Література
Логіка
Логістика
Маркетинг
Медицина
Нерухомість
Менеджмент
Педагогіка
Політологія
Політекономія
Право
Природознавство
Психологія
Релігієзнавство
Риторика
Соціологія
Статистика
Техніка
Страхова справа
Товарознавство
Туризм
Філософія
Фінанси
Пошук