Організація і компетенція федеральних служб, керованих Президентом РФ, Урядом РФ і здійснюють адміністративне управління в галузі фінансів

Федеральна служба з фінансового моніторингу (Росфінмоніторинг)

Основи її організації та діяльності, правового статусу та компетенції встановлені в Положенні про Федеральній службі з фінансового моніторингу, затвердженому постановою Уряду РФ від 23 червня 2004 № 307 [360]. Керівництво діяльністю Росфінмоніторингу покладено на Президента РФ.

Служба здійснює діяльність безпосередньо та через свої територіальні органи у федеральних округах, звані міжрегіональними управліннями.

Сферою діяльності Росфінмоніторингу є протидія: 1) легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом; 2) фінансуванню тероризму. У встановленій сфері Служба здійснює функції: а) вироблення державної політики; 2) нормативно-правового регулювання; 3) координації діяльності інших федеральних органів виконавчої влади.

Росфінмоніторинг наділений повноваженнями па виконання певних видів діяльності у встановленій сфері 1360. П. 5]. Він: 1) здійснює контроль і нагляд за виконанням юридичними та фізичними особами вимог федерального законодавства про протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму, притягнення до відповідальності осіб, які допустили порушення цього законодавства; 2) вносить в Уряд РФ проекти федеральних законів, нормативних правових актів Президента РФ і Уряду РФ та інші документи, за якими потрібно рішення Уряду РФ; 3) приймає нормативні правові акти у встановленій сфері діяльності; 4) здійснює збір, обробку та аналіз інформації про операції (угодах) з грошовими коштами або іншим майном, що підлягають контролю, проводить перевірку отриманої інформації; 5) здійснює контроль за операціями (угодами) з грошовими коштами або іншим майном; 6) направляє інформацію до правоохоронних органів за наявності достатніх підстав, що свідчать про те, що операція (угода) пов'язана з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму, а також представляє відповідну інформацію за запитами правоохоронних органів; 7) формує та веде федеральну базу даних, а також забезпечує методологічну єдність і узгоджене функціонування інформаційних систем у встановленій сфері.

З метою реалізації повноважень у встановленій сфері Росфінмоніторинг наділений правом припиняти факти порушення федерального законодавства, застосовувати передбачені ним заходи обмежувального, попереджувального і профілактичного характеру, спрямовані на недопущення та ліквідацію наслідків порушень юридичними особами та громадянами обов'язкових вимог у встановленій сфері.

Порядок здійснення функцій і повноважень Росфінмоніторингу врегульовано Федеральним законом "Про протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму" [136].

Федеральна служба з фінансових ринків (ФСФР Росії)

Основи її організації та діяльності, правового статусу та компетенції встановлені в Положенні про Федеральній службі по фінансових ринках, затвердженому постановою Уряду РФ від 29 серпня 2011 № 717 [361]. Керівництво діяльністю Служби покладено на Уряд РФ.

ФСФР Росії здійснює діяльність безпосередньо та через свої територіальні органи, звані регіональними відділеннями. Вони діють на території декількох суб'єктів РФ.

Сферою діяльності ФСФР Росії є: 1) фінансові ринки (за винятком банківської та аудиторської діяльності); 2) страхова діяльність; 3) кредитна кооперація і мікрофінансових діяльність; 4) діяльність товарних бірж, біржових посередників і біржових брокерів. У встановленій сфері Федеральна служба з фінансових ринків здійснює функції: а) нормативно-правового регулювання; б) контролю та нагляду; в) забезпечення державного контролю за дотриманням вимог федерального законодавства про протидію неправомірному використанню інсайдерської інформації та маніпулювання ринком.

ФСФР Росії наділена повноваженнями на виконання певних видів діяльності у встановленій сфері [361. П. 5]. Служба бере участь у розробці проектів основних напрямів розвитку фінансових ринків, проектів федеральних законів і нормативних правових актів Президента РФ і Уряду РФ з питань встановленої сфери діяльності. У межах своєї компетенції вона приймає нормативні правові акти, що встановлюють: 1) порядок реєстрації правил недержавних пенсійних фондів та їх змін, стандартів розкриття інформації та форм звітності недержавних пенсійних фондів (крім бухгалтерської, фінансової); 2) умови та порядок акредитації організацій, що здійснюють атестацію громадян у сфері професійної діяльності на ринку цінних паперів, у сфері діяльності акціонерних інвестиційних фондів, управляючих компаній і спеціалізованих депозитаріїв; 3) типи і форми кваліфікаційних атестатів; 4) програми кваліфікаційних іспитів, а також екзаменаційні питання для атестації громадян у сфері професійної діяльності акціонерних інвестиційних фондів, управляючих компаній і спеціалізованих депозитаріїв; 5) порядок проведення виїзних перевірок діяльності фінансових організацій (за винятком кредитних) за результатами аналізу плану відновлення платоспроможності фінансової організації, порядок здійснення контролю за виконанням плану відновлення платоспроможності фінансової організації; 6) порядок прийняття Службою рішення про призначення тимчасової адміністрації страхової організації; 7) порядок внесення відомостей про суб'єктів страхової справи в єдиний державний реєстр суб'єктів страхової справи; 8) вимоги до порядку проведення кваліфікаційних іспитів страхових актуаріїв, видачі та анулювання кваліфікаційних атестатів; 9) порядок і умови компенсації професійним об'єднанням страховиків відсутньої частини активів керуючої страхової організації.

За погодженням з Мінфіном Росії ФСФР Росії приймає нормативні правові акти, що встановлюють: 1) стандарти емісії цінних паперів, проспектів цінних паперів емітентів і порядок державної реєстрації випуску емісійних цінних паперів, державної реєстрації звітів про підсумки випуску емісійних цінних паперів та реєстрації проспектів цінних паперів (за винятком державних і муніципальних цінних паперів, а також облігацій Банку Росії); 2) обов'язкові вимоги до порядку ведення реєстру власників іменних цінних паперів, вимоги до правил ведення реєстру власників інвестиційних паїв, порядок ведення реєстру власників іпотечних сертифікатів участі; 3) норми допуску цінних паперів до їх публічного розміщення, обігу, котированию і лістингу; 4) єдині вимоги до правил здійснення професійної діяльності з цінними паперами; 5) порядок ліцензування різних видів професійної діяльності на ринку цінних паперів.

З метою здійснення контролю та нагляду у встановленій сфері діяльності ФСФР Росії реєструє: 1) випуски емісійних цінних паперів та звіти про підсумки випуску цінних паперів, проспекти цінних паперів (за винятком державних і муніципальних цінних паперів, облігацій Банку Росії); 2) правила довірчого управління пайовими інвестиційними фондами, правила довірчого управління іпотечним покриттям; 3) правила недержавних пенсійних фондів; 4) документи професійних учасників ринку ланцюгових паперів, керуючих компаній, їх саморегулівних організацій, а також спеціалізованих депозитаріїв, які підлягають реєстрації відповідно до федеральним законодавством.

ФСФР Росії здійснює. 1) ліцензування професійної діяльності на ринку цінних паперів, ліцензування суб'єктів страхової справи, а також ліцензування інших видів діяльності, віднесених до компетенції Служби; 2) акредитацію організацій, зайнятих атестацією громадян у сфері професійної діяльності на ринку цінних паперів, у сфері діяльності акціонерних інвестиційних фондів, управляючих компаній і спеціалізованих депозитаріїв, і приймає рішення про відкликання акредитації. ФСФР Росії веде у своїй сфері діяльності встановлені реєстри [361. П. 5.4.6].

ФСФР Росії розглядає справи про адміністративні правопорушення, віднесені КоАП РФ до компетенції Служби, а також застосовує заходи відповідальності, встановлені адміністративним законодавством [45. Ст. 23.47].

Порядок здійснення функцій і повноважень ФСФР Росії врегульоване безпосередньо Федеральними законами "Про ринок ланцюгових паперів"; "Про іпотечні ланцюгових паперах"; "Про організацію страхової справи в Російській Федерації" [146; 184; 199].

 
< Попер   ЗМІСТ   Наст >